內地６家券商因融資融券違規被採取監管措施

【香港中通社4月3日電】據中國證監會３日通報，中金公司、長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券等６家證券公司因融資融券業務違規而被採取監管措施。

新華社3日援引證監會新聞發言人張曉軍的話說，按照工作部署，證監會組織系統力量於２０１５年２月２日至１５日期間，對４６家證券公司的融資類業務進行了為期２周的現場檢查。

從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體規範，未發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。證監會依法對相關公司進行了處理。

據介紹，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託產品、為Ｐ２Ｐ平台向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶３個月的行政監管措施。

華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規情節較重，對其採取責令限期改正的行政監管措施。

國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規情節較重，對其採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這３家公司採取警示的行政監管措施。

張曉軍說，下一步，證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防範系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業務規範健康發展。